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两月6家券商领监管函 关注5大问题

时间:2019/10/13 20:33:53  作者:  来源:  浏览:27  评论:0
内容摘要:  上月,证监会发布《机构监管情况通报》,逐一点名券商股票质押业务存在问题。彼时,通报显示,近期监管对近年来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查。而今,相关公司的监管检查结果陆续出炉。  8月以来,已有国盛证券、南京证券(8.300, 0.05, 0.61%)等6家券商因...
     上月,证监会发布《机构监管情况通报》,逐一点名券商股票质押业务存在问题。彼时,通报显示,近期监管对近年来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查。而今,相关公司的监管检查结果陆续出炉。

  8月以来,已有国盛证券、南京证券(8.300, 0.05, 0.61%)等6家券商因股权质押问题而遭遇监管函,且其中多数问题与通报情况相一致。而在对号入座之后,仍有部分问题未获“认领”,后续遭遇监管措施的证券公司或许仍将有所增加。

  个股质押超限0.56%被罚

  在国庆节前,国盛证券收到来自江西证监局的一份监管函,加入一众因股权质押而遭遇监管的“难兄难弟”队伍之中。

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